如何完成機構驗證 (KYB)

26/07/2025 08:57:01

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以下是針對澳洲站的 KYB 認證指南，詳細說明了認證流程、所需文件和審核標準。請注意，目前僅支持通過電子郵件提交所有文件，暫不支持線上提交。如需更多資訊，請參閱機構驗證（KYB）常見問題解答。

基礎認證：institutional_kyc_au@kucoin.com

進階和高端認證：institutional_kyc@kucoin.au

KYB 認證流程分為三個級別：

重要提示：在進行進階或高端認證之前，用戶必須先成功完成基礎認證。

在進行驗證之前，請確保用戶已準備以下文件：

請從網頁下載表格及授權協議模板。

類型：公司文件	必填	審核標準
帳戶持有人是否為董事/股東？	必填
公司註冊證書/營業執照	必填	1. 確認帳戶持有人是否為公司董事/股東。 2. 必須包含公司註冊編號/商業登記號碼及政府簽發的水印/印章/二維碼。
代理交易授權（若帳戶持有人非公司董事則必須提供）	若帳戶持有人非公司董事則必須提供	1. 若帳戶持有人非公司董事，需上傳相關文件。 2. 若帳戶持有人非公司董事則必須提交授權。
ASIC 提取文件	必須提供	提供來自澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）的官方提取文件。
所有董事及持股 25%+ 股東的資訊	必須提供	手動輸入董事會及股東詳細資料以進行 Sumsub 審核。
資訊收集授權協議	必須提供	透過電子郵件通知用戶，他們的資訊將會被收集，並提供協議作為附件。
協議確認截圖	必須提供	1. 保存並上傳用戶的確認回覆。 2. 合規團隊提供相應協議，並附加到附件中，要求用戶回覆電子郵件進行確認。
公司章程	選擇性提供	如可提供，請上傳公司章程。
補充文件	選擇性提供	如有需要，請提供額外支持文件。

欄位	必須提供	審核標準
LEI	必須提供	驗證於GLEIF.
LEI 有效期	必須提供	驗證於GLEIF.
測試記錄及結果截圖或文件	必須提供	用戶需通過知識測試（最低分數：8/10）及衍生品測試（具體標準如下）。請通過電子郵件聯繫我們的 KYC 團隊以獲取測試文件。
協議確認截圖	必須提供	保存並上傳用戶的確認回覆至審核團隊。
補充文件	選擇性提供	如有需要，請提供額外支持文件。

評分機制：
- 用戶需至少回答正確 8 題才能通過。
- 第一次嘗試：若未通過，用戶可立即重試並獲得新的問卷。
- 第二次嘗試：若再次未通過，用戶需等待 24 小時後重試。
- 第三次嘗試：若仍未通過，用戶需等待 12 個月後再次嘗試。

領域	必須項	審核標準
您是否為公司董事或股東？	必須項
認證文件	必須項	確認用戶是否為公司董事或股東。
		如果是：
		- 淨資產達到 AUD 250 萬或以上。
		- 年收入達到 AUD 25 萬或以上。
		- 曾在金融機構工作並具備衍生品交易經驗。
		- 過去 3 年的平均季度交易量符合設定的門檻。
		如果否：
		- 公司擁有 AFSL（澳大利亞金融服務牌照）。
		- 資產價值達到 AUD 1000 萬或以上。
		- 公司員工人數超過 100 人。
		- 上市公司身份。
協議確認截圖	必須項	1. 保存並上傳用戶的確認回覆。 2. 合規團隊提供相應協議並附加至附件，要求用戶回覆電子郵件進行確認。
LEI	必須項	驗證方式：GLEIF.
LEI 有效期	必須項	驗證方式：GLEIF. 確保 LEI 在認證申請期間有效。

如需提交 KYB 文件或認證相關問題，用戶可聯絡澳大利亞站點 KYB 認證團隊：

基本認證： institutional_kyc_au@kucoin.com

進階及 Whale 認證： institutional_kyc@kucoin.au

如有更多疑問，請點擊機構認證 (KYB) FAQ - 幫助中心了解更多信息。

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